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国元证券收证监局警示函,因保荐黄山胶囊IPO未勤勉尽责

范祥伸6973812/06 19:54

近日,国元证券因保荐黄山胶囊IPO未勤勉尽责,受到安徽证监局警示函。今年以来公司多名内部员工也因违规作业受到处罚。

标签: 国元证券 证监会 利润

据证监会网站消息,安徽证监局近日发布关于对国元证券股份有限公司采取警示函措施的决定。经查,国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,存在部分尽职调查程序不规范的情形,未能充分履行勤勉尽责义务。


除此之外,2019年以来国元证券已经有四名内部员工因违规受到处罚。1月国元证券马鞍山雨山西路营业部员工在任职期间存在替客户进行证券交易的行为;10月刘世杰在国元证券天津河北?#20998;?#21048;营业部任营销经理期间存在违规?#20449;?#26080;风险年化收益行为;10月17日,国元证券行政管理部副经理、国元物业管理总经理受贿226万元;11月27日,国元证券研究?#34892;?#21069;研究总监王明利在任职期间兼任多职,收到安徽证监局警示函。这些事件也暴露了国元证券在内部管理上的不足。


值得注意的是,国元证券业绩也是连年下滑,2016年-2018年,国元证券营收分别为33.76亿元、35.11亿元、25.38亿元。扣非归母净利为14.05亿元、12.01亿元、6.74亿元。


12月5日晚间,国元证券公布了2019年11月份公司的经营情况,11月国元证券母公司实现营业收入1.15亿元,实现净利润321.11万元,1-11?#29575;?#29616;营业收入20.73亿元,实现净利润5.26亿元。而其10月份营收1.6亿,净利润3211万,对比发现,11月份净利润环比下滑了90%。


营?#31449;?#21033;双降与公司内部管理不足有很大关系。另外,据国元证券相关负责?#31169;?#32461;,根据新的会计准则,公司修订了新的财务制?#21462;?#27599;月都会对金融工具和其他资产进行测评,按照有关规定进行风险分类和阶段划分,并计提相应的预期信用损失和减值准备,可能会导致当月经营业绩波动较大。


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